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利记备用网站:提高监管和执法的标准化水平

时间:2021/7/16 7:55:35   作者:   来源:   阅读:13   评论:0
内容摘要:《公司债券承销业务尽职调查指导意见(修订草案)》、《证券公司私募股权债券承销业务尽职调查指导意见》等许多指导意见或规定都明确规定了证券公司的尽职调查义务,即审查义务。经纪人的责任最高,收费最高。对于证券公司的责任,证券法有明确的规定。龙飞表示,根据《新证券法》第二十四条、第八十五条的规定,在证券发行过程中,保荐人与发行...

《公司债券承销业务尽职调查指导意见(修订草案)》、《证券公司私募股权债券承销业务尽职调查指导意见》等许多指导意见或规定都明确规定了证券公司的尽职调查义务,即审查义务。经纪人的责任最高,收费最高。

对于证券公司的责任,证券法有明确的规定。龙飞表示,根据《新证券法》第二十四条、第八十五条的规定,在证券发行过程中,保荐人与发行人应当承担连带赔偿责任。

在股票领域,在万福生科、海联讯、新泰电气等案例中,证券公司作为发起人,通过预先赔偿的方式提前支付了受伤投资者,这是这种连带责任的充分体现。

正是基于重要和新兴的证券公司投资银行业务的问题中国证监会(csrc)已明确表示,它必须做出重大努力纠正当前的混乱,要求证券公司回到他们的职位和履行职责,同时建立长效机制,着眼长远。

中国证券监督管理委员会相关负责人表示,要通过完善制度和规则,提高监管和执法的标准化水平。主要措施包括:加强投资银行业务规范体系建设,完善指导验收、尽职调查、工作底稿、信息披露、现场检查、现场监管等投资银行业务监管规则或机制安排。

扩大现场检查监督,坚持“报告责任”原则,对接到现场检查或监督通知后撤回的项目依法组织检查,坚决杜绝“带病通关”行为。


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